開源證券股份有限公司（下稱“開源證券”或“公司”）秉持服務實體經濟初心，堅持市場化、法治化發展道路，踐行“合規、誠信、專業、穩健”的證券行業文化，以行業文化建設為契機，凝聚起誠信、包容、專注、奮斗的內生動力，為公司高質量發展賦能。三年來，開源證券因地制宜、因企施策，把行業文化與公司文化有機融合，把文化建設與經營發展緊密結合，推動行業文化在日常經營管理、主營業務發展過程中落地生根，培育文化建設的系統工程、長期工程和品牌工程。

堅持黨建引領，健全組織體系，培育融會貫通的“系統工程”

2019年12月證券行業文化建設啟動之后，開源證券成立了由公司黨委書記、董事長、總經理牽頭，公司黨委委員、高管組成的文化建設領導小組。組建文化建設工作小組，健全由董事會辦公室牽頭，各職能部門深度參與、各業務條線全面落實的協調機制。逐步形成了公司領導以身作則、率先垂范，各部門、各條線、分支機構和子公司各司其職，全體員工廣泛參與的文化建設良好局面。

三年來，開源證券始終堅持黨對文化建設的領導作用，時刻不忘“國之大者”，樹牢國企“根”與“魂”，把行業文化建設與黨的建設、公司治理、選人用人、考核激勵、合規風控、投資者教育保護等緊密結合，以文化建設為契機，助推公司高質量發展和“一流北交所特色券商”建設。

堅持長期主義，堅信久久為功，培育潤物無聲的“長期工程”

羅馬不是一天建成的，文化建設沒有“捷徑”可走。公司按照文化培育的一般規律和內在邏輯，長期引導，有序推進。

一是明戰略。堅持文化建設與戰略發展同頻共振，牢牢把握設立北交所的歷史契機，堅定“一流北交所特色券商”戰略，進一步提升服務實體經濟能力，助力中小企業發展。截至2022年末，開源證券累計過會11家北交所企業，成功保薦發行8家，森萱醫藥、連城數控已經成長為是北交所明星上市公司；森萱醫藥、德源藥業、同心傳動、連城數控入選首批北證50成份指數樣本股名單。其中2022年內過會6家，排名行業第三；在審北交所項目7家，位居行業第一；輔導項目40家，位居行業第一。2018年以來新三板推薦掛牌家數連續5年居行業第一；累計持續督導企業689家，其中創新層企業178家，均居行業第一；做市股票數量106只，位于行業第二。

二是強治理。積極落實國企改革三年行動部署，持續深化母子公司經理層成員任期制契約化管理。體制機制改革不斷深化，在控股股東陜煤集團所屬企業中，率先完成混合所有制和股份制改造，超前實現外部董事占多數的董事會配比，健全現代法人治理體系和市場化激勵約束機制，改革成效顯著。2022年2月，開源證券現代化治理成果入選國務院國資委“國有企業公司治理示范企業”，是全國40家、陜西2家地方國有基層企業之一。榮獲陜西省委、省政府“陜西省先進集體”和陜西省國資委“先進基層黨組織”。

三是建制度。2020年，開源證券就將行業文化建設的總體要求納入《公司章程》，在經營宗旨中明確提出“融合踐行‘合規、誠信、專業、穩健’的證券行業文化”，推動公司經營決策與發展戰略、文化理念協調發展。同時，持續完善與文化建設相關的制度機制，研究出臺專項的文化建設管理制度，已形成涵蓋黨的建設、公司治理、合規管理、風險管理、廉潔從業等全面覆蓋、相互協調的制度體系。

四是嚴合規。資本市場是規則導向的市場，法治興則市場興。公司嚴守合規底線，堅持把“合規、誠信、專業、穩健”證券行業文化落實到合規管理實踐中，把合規行動升華為合規文化，培育“恪守底線、強化責任、深化服務、促進發展”的合規理念；把合規文化打造為合規價值，有效提升合規管理水平，實現了合規人才、合規制度的“兩個全覆蓋”，完成了從被動合規到主動合規、從形式合規到實質合規的“兩個轉變”。公司堅持打造高素質合規人才隊伍，現有120余名合規風控專員對各部門、分支機構及各項業務全覆蓋，推動合規管理觸角深入一線；堅持構建完備的制度體系，現行81項合規管理制度對合規審核、檢查、考核、問責、反洗錢等職能全覆蓋，動態監控各項業務違規風險點，有效降低違規風險發生頻率。以此，逐步形成高管垂范、主動合規、有效合規、科學合規的良好氛圍，做到全員合規、全線合規，打造良好的市場聲譽，切實保障公司穩健發展和合法經營。

五是養生態。考核激勵方面，明確把合規風控、黨建暨黨風廉政建設考核等納入高管、中層干部考核，考核比重超過30%或發揮一票否決作用。嚴格落實中國證券業協會《證券公司建立穩健薪酬制度指引》，不斷健全薪酬管理制度，引導員工樹立正確的價值理念。選人用人方面，認真貫徹新時代黨的組織路線，持續完善《中層管理人員管理辦法》，嚴把選人用人“五關”，堅決做到“四凡四必”，對于任前廉政鑒定發現存在任何問題的，實行一票否決。

六是重創新。樹立全員守正創新理念，將創新融入公司發展全過程，促進業務創新、管理提質。北交所、新三板領域，聚焦服務創新型中小企業，助力優質企業創新發展；債券業務作為主承銷商發行多支綠色債、科技創新公司債等創新品種；資產證券化方面，創新發行多種類型全國首單ABS；機構業務研發迭代KMAX極速交易系統。內部管理方面，引入飛書OKR管理工具，深化管理創新，提升各業務條線、前中后臺協同質效，持續推進金融科技創新，加快“數字開源”建設。

堅持理念先行，發揮社會價值，培育“水到渠成”“品牌工程”

一是主要領導深度參與。公司黨委書記、董事長、總經理李剛多次帶隊參加西北大學、中國證券業協會組織的文化建設案例訪談、課題研究、調研采訪等，不僅對文化建設落地提出了明確要求，也豐富了公司“水到渠成”文化理念體系的內涵，形成了聚焦本職、以文化人、文化興企的鮮明導向。2022年以來，公司通過中國證券業協會官網、上海證券報、陜西日報等平臺發表《學習貫徹黨的二十大精神 為實體經濟高質量發展引水開源》《堅守金融初心 打造一流北交所特色券商》《發揮比較優勢 打造一流北交所特色券商》《打造“實干興邦”的一流北交所特色券商》等多篇文章。

二是投資者教育質效雙升。公司以投資者教育基地為依托，2021年以來開展投教活動1800余場，推出原創投教產品1300余種，覆蓋投資者120余萬人，多平臺總點擊量5500余萬次。聯合陜西證監局、中國證券業協會、上海證券交易所，與西北大學、西北政法大學簽署投教進校園備忘錄，提升在校大學生風險防范意識和金融實踐能力。同時，聚焦防范非法證券期貨交易活動，參與開展“2022防非健康跑”活動，聯合咸陽分公司推出6部防非創意宣傳短片，組織各分支機構、營業網點深入社區、高校開展防非宣傳活動，保護群眾和投資者的合法權益，對投資者進行系統性、全面性的證券金融知識普及。

三是公益幫扶使命在肩。深化金融、教育、產業、消費“四位一體”幫扶模式，鞏固拓展脫貧攻堅成果同鄉村振興有效銜接。累計投入幫扶資金超1670萬元；持續開展“書香滿源”教育幫扶系列活動，直接受益學生超4.3萬名；創立中銀村經濟發展專業合作社、漢陰縣鳳源益農農業發展有限公司，各產業幫扶示范基地良好運營，形成“農業+”多業態發展；實現消費扶貧與職工福利相結合，助力消費幫扶超800萬元。此外，成立開源證券青年志愿者團隊，廣泛號召開展疫情支援、愛心捐助等公益志愿活動。

四是專題研究多點開花。2022年以來，開源證券研究課題《境外發行上市模式創新的影響與風險分析研究》《注冊制下提升上市公司獨立董事履職效能問題研究——以獨立董事民事責任為切入點》，獲評中國證券業協會2022年重點課題研究優秀課題報告；《我國證券仲裁試點的若干問題探究——以投資者保護為中心》在中國證券業協會主辦的《中國證券》上發表；多篇文章入選全國股轉公司、北交所主辦的《多層次資本市場研究》。強化品牌文化交流，推動企業文化案例進入西北大學案例庫；4篇文章獲評陜西證券期貨業協會文化建設主題征文活動“十佳優秀作品”，入選數量居首。

五是共創良好行業環境。開源證券對內持續健全企業文化管理機制和自評機制，積極開展行業文化建設質量評估并披露文化建設實踐年度報告。加強行業文化理念宣傳引導，開展《證券行業文化十要素》專題宣導活動。面向全體員工，搭建飛書知識庫“文化建設專欄”，通過在線共享、知識競賽等方式宣貫公司及行業文化。對外營造良好的外部環境，2021年以來發稿700余篇次，通過行業主流媒體先后發表《聚焦主責主業 讓文化建設“水到渠成”》《打造“五心”黨建品牌 奮力爭創全國“一流券商”》等文化建設專題文章。圍繞“水到渠成”文化主題，把文化建設與品牌宣傳相結合，建立健全品牌宣傳、新媒體管理辦法，搭建“五微一網N抖”新媒體宣傳矩陣，通過戶外廣告、大眾媒體、自媒體等渠道，廣泛傳遞行業及公司文化建設“好聲音”。

下一步，開源證券將堅持以國家領導人新時代中國特色社會主義思想和黨的二十大精神強根鑄魂，踐行證券行業文化理念，持續培育與提升企業文化，共同營造良好的行業文化生態，助力建設規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，為實現中國式現代化和中國特色現代資本市場建設貢獻更多“開源力量”。